宜昌市打擊和處置非法集資工作

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

關(guān)于防范地方交易場(chǎng)所

開展非法期貨交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)提示

近來(lái)，一些具有現(xiàn)貨交易資質(zhì)的地方交易平臺(tái)打著合法合規(guī)、國(guó)資背景的旗號(hào)，開展不用交割貨物的商品倉(cāng)單買賣業(yè)務(wù)，并承諾只要投入一定資金，通過(guò)買單賣單交易，就能獲取固定高額收益。此類交易活動(dòng)不同于正常期貨交易，存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患：

(一)交易模式涉嫌違法。一些地方交易平臺(tái)將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位、標(biāo)準(zhǔn)化合約持續(xù)掛牌集中交易、將權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行、權(quán)益持有人累計(jì)已遠(yuǎn)超200人等情形，宣傳“永不交割”，其行為已脫離現(xiàn)貨交易范圍，涉嫌非法期貨交易，違反了政府對(duì)其地方交易平臺(tái)審批時(shí)的禁止性規(guī)定。

(二)運(yùn)營(yíng)模式存在風(fēng)險(xiǎn)。一些平臺(tái)公司承諾投入一定資金，通過(guò)一段時(shí)間的買單賣單交易，在保證金不受損失情況下，獲得固定收益，鼓勵(lì)發(fā)展下線會(huì)員，如發(fā)展下線會(huì)員購(gòu)買商品倉(cāng)單達(dá)到一定數(shù)量可獲得提成收益。上述行為具有非法集資、傳銷等違法行為特征。

(三)高額收益難以實(shí)現(xiàn)。收益資金主要源于平臺(tái)贈(zèng)送倉(cāng)單價(jià)差和發(fā)展下線等補(bǔ)貼收入，不存在與其承諾回報(bào)相匹配的正當(dāng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和收益，資金運(yùn)轉(zhuǎn)和高額收益難以長(zhǎng)期維系。

(四)資金安全無(wú)法保障。該平臺(tái)公司通過(guò)第三方支付渠道歸集和支付會(huì)員“入金”“出金”，大量資金由平臺(tái)公司控制，僅由銀行存管而非托管，銀行無(wú)法進(jìn)行行為監(jiān)控，存在轉(zhuǎn)移資金、卷款跑路的風(fēng)險(xiǎn)。

此類平臺(tái)公司運(yùn)作模式違背價(jià)值規(guī)律，一旦資金鏈斷裂，參與者將面臨嚴(yán)重?fù)p失。按照有關(guān)規(guī)定，參與非法集資、非法期貨交易等不受法律保護(hù)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，責(zé)任自負(fù);參與傳銷屬違法行為，將依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。請(qǐng)廣大公眾和商家提高警惕，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和識(shí)別能力，防止利益受損。同時(shí)，對(duì)掌握的違法犯罪線索，可積極向有關(guān)部門反映。

編輯：王聰驄