記者9月12日從中國證監(jiān)會獲悉，為完善期貨行業(yè)分類監(jiān)管體系，更好分配監(jiān)管資源，證監(jiān)會修訂了《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，并以《期貨公司分類評價規(guī)定》發(fā)布。

本次修訂通過完善分類評價制度，更好反映期貨公司合規(guī)風控能力，提高對期貨公司監(jiān)管效能，引導期貨公司合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營；統(tǒng)一扣分指標的評價標準和扣分邏輯，統(tǒng)一市場競爭力等指標的加分邏輯；刪除和簡化部分指標，優(yōu)化評價流程，壓降專項評價指標，減輕行業(yè)負擔。

證監(jiān)會資料圖

本次修訂的主要內(nèi)容包括完善扣分機制、優(yōu)化加分體系、刪除部分指標、調(diào)整專項評價、調(diào)整特殊激勵等。

在完善扣分機制方面，規(guī)定明確原則上以生效監(jiān)管措施為依據(jù)實施扣分，消除重復扣分情形，合理設置扣分梯度，促進發(fā)揮多種監(jiān)管手段的綜合懲治效果。

在優(yōu)化加分體系方面，規(guī)定完善服務實體經(jīng)濟能力指標，將市場競爭力指標調(diào)整為三大類9項指標，全面評價期貨公司各項業(yè)務開展情況、整體盈利水平和資本實力。

在刪除部分指標方面，規(guī)定刪除“加權調(diào)整后日均機構客戶權益總額”“成本管理能力”“凈資產(chǎn)收益率”等指標，適應行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀。

在調(diào)整專項評價方面，規(guī)定將專項評價整合和優(yōu)化為3項，分別為服務國家戰(zhàn)略、黨建與文化建設、信息技術建設。

在調(diào)整特殊激勵方面，規(guī)定對配合監(jiān)管部門開展風險處置、連續(xù)3個評價期內(nèi)持續(xù)合規(guī)狀況和風險管理能力無扣分、與其他期貨公司合并等情形予以加分激勵。

（記者 劉羽佳 劉慧）

編輯：萬林